因存在年上半年未开展基金销售业务适当性自查等问题广发银行重庆分行被采取责令改正措施

因存在年上半年未开展基金销售业务适当性自查等问题广发银行重庆分行被采取责令改正措施

9月18日金融一线消息，重庆证监局发布关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定。决定显示，经查，广发银行股份有限公司重庆分行存在以下问题：一、广发银行股份有限公司重庆分行基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。二、广发银行股份有限公司重庆分行对基金销售业务负责人进行了调整，未报送相关人员免职、任职的备案材料。三、2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《关于...